2011版证券交易重点讲义:第一章证券交易概述第一节

文章作者 100test 发表时间 2011:10:08 11:02:10
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百考试题证券从业资格考试网收集整理了2011版证券交易重点讲义:第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制,更多blue>试题进入百考试题在线考试中心!   第一章 证券交易概述
  第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
  一、证券交易的概念及原则
  (一)证券交易的概念及其特征(掌握)
  1.证券交易的概念
  证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
  证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
  证券交易与证券发行的关系:
  一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;另一方面,证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。
  2.证券交易的特征
  主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
  (二)我国证券交易市场发展历程
  1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
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  2.1986年8月,沈阳开始试办企业债券转让业务。
  3.1986年9月,上海开办了股票柜台买卖业务。
  4.1988年4月起,我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
  5.1990年12月19日,上海证券交易所正式开业。
  6.1991年7月3日,深圳证券交易所正式开业。
  7.1992年初,人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
  8.1999年7月1日,我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》,这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
  9.2004年5月,中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
  10.2005年4月底,我国开始启动了股权分置改革试点工作。
  11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。
  12.2009年10月30日,创业板在深圳证券交易所开市。
  13.2010年3月31日,上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
  14.2010年4月16日,我国股指期货开始上市交易。
  (三)证券交易的原则(掌握)

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