证券经纪业务复习重点

文章作者 100test 发表时间 2007:05:23 11:15:22
来源 100Test.Com百考试题网


熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握开立交易结算资金账户的要求;熟悉证券交易委托代理协议的主要内容;熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;熟悉经纪业务中的禁止行为;了解经纪业务的特点。

掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的原则和要求;熟悉证券账户挂失、补办、查询手续;熟悉证券登记的含义和类型;熟悉证券托管和证券存管的概念;掌握我国证券托管制度的内容。

掌握投资者买卖证券资金存取的方式;掌握委托指令的内容;熟悉证券委托的形式;掌握委托受理的手续和过程;掌握委托执行的申报原则和申报方式和申报时间;熟悉委托指令撤销的条件和程序。

掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

熟悉证券买卖中交易费用的种类;掌握各类交易费用的含义和收费标准。

熟悉证券经纪业务的风险种类;掌握经纪业务的风险防范措施;熟悉经纪业务监督与检查的内容。


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