中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:24:37
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中国证券业协会关于发布《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》的公告

　　《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》经中国证券业协会第三届理事会第二次会议审议通过，现予以公布，自2004年1月1日起施行。

　　附：《中国证券业协会会员诚信信息管理暂行办法》

　　第一条　为加快推进证券行业诚信体系建设，增强会员单位诚信观念，倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进证券市场健康发展，规范诚信信息管理，根据中国证券业协会(以下简称协会)第三届常务理事会第二次会议通过的《关于加快推进证券业诚信建设的决议》，制定本办法。

　　第二条　协会收集、记录和使用会员单位的诚信信息，适用本办法。

　　第三条　本办法所称诚信信息，是指会员单位及其分支机构在经营活动中的守法、守信、自律情况记录和对判断其诚信状况有影响的其他信息。

　　第四条　本办法所称会员单位，包括以下从事证券业务并已加入协会的机构：

　　(一)证券公司；

　　(二)基金管理公司；

　　(三)证券投资咨询机构；

　　(四)金融资产管理公司；

　　(五)基金托管机构。

　　第五条　协会建立会员诚信信息管理系统，对会员单位诚信信息进行日常管理。

　　第六条　诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循公正、客观、规范的原则。

　　第七条　会员单位及其分支机构的诚信信息包括：基本信息、经营信息、奖惩信息和投诉信息。

　　第八条　基本信息包括：注册信息、资格信息和其他信息。

　　注册信息包括机构编号、名称、办公地址、法定代表人、总经理、联系电话、传真、电子邮箱、网址等。

　　资格信息包括资格编号、资格类别、资格证书号、批准部门、批准时间、有效期等。

　　其他信息包括会员单位的资信等级评定信息、商业信誉记录等。

　　第九条　经营信息包括：业务信息、财务信息和组织结构信息。

　　业务信息包括证券经纪、证券承销、证券自营、受托投资管理、证券投资基金管理、证券投资咨询等业务数据。

　　财务信息包括资产负债表、损益表和现金流量表上的财务数据，历年财务指标等。

　　组织结构信息包括单位内部组织结构、人力资源状况等。

　　第十条　奖惩信息包括：奖励信息和处罚信息。

　　(一)奖励信息包括受奖励单位、表彰内容、荣誉称号、表彰单位、表彰时间和文号等。其中表彰单位包括：

　　1.中国证监会及其派出机构；

　　2.国家各级主管机关；

　　3.中国证券业协会；

　　4.上海、深圳证券交易所；

　　5.各地方证券业协会；

　　6.协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。