第一章证券交易概述第七节、会员制度

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:17:57
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我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。所谓会员，是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务，并取得证券交易所会籍的证券公司。考生要注意，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。

(一)会员资格
1．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；
2．注册资本在一定金额以上；
3．具有良好的信誉和经营业绩；
4．组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件；
5．承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费。
提示：证券公司要成为会员，必须经证券交易所理事会批准。

(二)会员的权利和与义务
会员的权利有：
1．参加会员大会；
2．有选举权和被选举权；
3．有对证券交易所事务的提议权和表决权；
4．参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；
5．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；
6．按规定转让交易席位等。

提示：在会员义务中，考生需要掌握的是，上海证券交易所规定需派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。

(三)会籍的申请与审批
证券公司需报送证券交易所的有关材料有：

1．申请报告，机构设立的有效批准文件，中国证监会核发的经营证券业务许可证，营业执照复印件；

2．机构章程，主要业务规章制度，部门设置和证券业务人员名册，法定代表人和证券业务负责人简历；

3．经注册会计师查核鉴证的最近两年的财务报表，当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件。

提示：会籍申请的初审由证券交易所会员管理部门进行，合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。

(四)会员资格的暂停与撤销
暂停交易；取消会员资格。
证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定。