证券从业人员行为守则（试行）

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:25:41
来源 100Test.Com百考试题网

为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者 的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。

证券从业人员执业操守（十六字）

　　遵纪守法　　勤勉尽责

　　廉洁自律　　文明服务

证券从业行为准则（八要十不准）

八要：

　　1、要遵守国家法律、法规，以及证市场有关规章制度；

　　2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；

　　3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益。

　　4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密；

　　5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚。

　　6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；

　　7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；

　　8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。

十不准：

　　1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券；

　　2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；

　　3、不准为自己或亲属买卖股票；

　　4、不准对客户的交易记录擅作更改；

　　5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；

　　6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；

　　7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；

　　8、不准为客户透支；

　　9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；

　　10、不准有任何操纵市场行为。