投资基金第四章开放式基金的设立与申购、赎回

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:33:41
来源 100Test.Com百考试题网


本章要点:熟悉设立开放式基金的条件;了解我国设立开放式基金的程序;熟悉基金申报的主要内容;熟悉基金专家咨询委员会评议的主要内容;了解监管机关对受理申报的办理;了解开放式基金发行前需要签订的法律文件;熟悉基金契约的法律地位、目的以及涉及的当事人;熟悉招募说明书的概念、作用和特点。

  了解开放式基金发行的含义;熟悉开放式基金发行的流程和业务操作流程图;熟悉开放式基金的发行方式;掌握开放式基金发行价格的构成和基金的定价方式;掌握开放式基金发行期限的规定。

  掌握开放式基金封闭期的期限以及在封闭期可办理的业务;熟悉开放式基金份额申购的一般规定和业务操作流程;掌握开放式基金赎回的一般规定和业务操作流程;了解开放式基金转托管的一般规定和业务操作流程;熟悉开放式基金转换的内容和业务操作流程。

  了解开放式基金注册登记业务的内容和注册登记机构;了解海外开放式基金注册登记的模式;熟悉我国开放式基金注册登记的模式。了解开放式基金的终止情形;熟悉开放式基金清算的机构、程序、费用的规定;掌握基金剩余资产的基本原则。

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