第三章证券经营机构的投资银行业务第七节、投资银行业务内部控制的总体要求

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:10:16
来源 100Test.Com百考试题网


1.证券公司内部控制包括(内部控制机制)和(内部控制制度)两个方面。(多选)
2.根据《证券公司内部控制指引》,投资银行业务控制主要内容包括:(多选)
(1)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;
(2)建立科学的发行人质量评价体系;
(3)强化投资银行业务的风险责任制,尽量降低投资银行业务风险;
(4)建立严密的内核工作规则与程序。

相关文章


证券常识:纽约证券交易所股票价格指数
第三章证券经营机构的投资银行业务第五节、国债承销业务资格
第三章证券经营机构的投资银行业务第六节、企业债券的承销和上市推荐业务资格
第一章证券投资分析概论练习题(3)多项选择题
第三章证券经营机构的投资银行业务第七节、投资银行业务内部控制的总体要求
审理证券市场虚假陈述民事赔偿案件的几个疑难问题
第一章证券投资分析概论练习题(2)单选题
第三章证券经营机构的投资银行业务第三节、股票的上市推荐业务资格
证券公司给客户造成损失的,应当如何承担赔偿责任?
澳大利亚华人论坛
考好网
日本华人论坛
华人移民留学论坛
英国华人论坛