证券投资基金第四章基金管理人

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:37:13
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基本内容：本章的基本内容主要是：关于基金管理人概述。包括基金管理人的作用、主要活动、市场准入、基金管理公司的业务特点；基金管理公司治理结构、组织架构；基金投资运作管理、产品营销管理、公司内部控制。
考试要求：熟悉基金管理人的具体职责及其在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的主要业务、基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的主要业务和特点。了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定，熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与风险控制工作；了解基金产品管理、定价管理、渠道管理工作。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。

•. 第一节 基金管理人概述
重点内容：基金管理人在基金运作中的作用、基金管理公司的主要活动、市场准入、业务特点。
考点分析：这一节中要掌握的是我国对基金管理公司治理结构的主要规定；要熟悉的内容有，基金管理人的具体职责及其在基金运作中的作用，基金管理公司的主要业务、基金管理公司的市场准入规定。而关于基金管理公司的主要业务和特点了解即可。

•. 第二节 基金管理公司治理结构
重点内容：基金管理公司治理结构的基本要求和主要规定。
考点分析：重点是我国对基金管理公司治理结构的主要规定，要求掌握，另外要了解基金管理公司治理结构的基本要求。

•. 第三节 基金管理公司组织架构
重点内容：专业委员会、风险管理部门及其他相关职能部门。
考点分析：这一节的内容基本上是属于熟悉的层次。具体而言就是要熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。

•. 第四节 基金投资运作管理
重点内容：投资决策程序、投资研究、投资风险控制。
考点分析：了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与风险控制工作。

•. 第五节 基金产品营销管理
重点内容：基金产品的设计思路与流程、基金产品的法律要求、基金产品线的布置及基金产品的定价管理和渠道管理。
考点分析：了解基金产品管理、定价管理、渠道管理工作及相关法律要求。

•. 第六节 公司内部控制
重点内容：内部控制的概念、目标、和原则；内部控制的基本要求及主要内容。
考点分析：掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。