第四章第四节基金的收益、风险、信息披露与投资

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 16:27:55
来源 100Test.Com百考试题网


基金的收益
来源:利息、股息红利、资本利得和资本增值
构成:
基金投资所得红利、股息、债券利息;
买卖证券差价
存款利息
其他收入
收益分配原则
分配比例不得低于基金净收益的90%;
采取现金方式,每年至少分配1次;
当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
投资亏损,或者虽有收益但基金份额净值低于面值,则不进行收益分配;
收益分配后基金份额净值不能低于面值
每份基金份额享有同等分配权。
基金投资风险
市场风险
管理风险
技术风险
巨额赎回风险
其他风险
基金信息披露的内容
基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;
基金募集情况;
基金份额上市交易公告书;
基金资产净值、基金份额净值;
基金份额申购、赎回价格;
资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;
临时报告;
持有人大会决议;
基金管理人、基金托管部门的重大人事变动;
涉及诉讼。

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