证券市场基础知识第一章第一节证券与证券市场

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 16:27:21
来源 100Test.Com百考试题网


知识要点
证券的定义
有价证券的定义、分类、特征
证券市场的特征、结构
证券市场的功能
关于证券
证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,持有人依凭证登记内容取得相应权益
证券的一般含义:持有人或第三者有权取得证券拥有的特定权益,或者证明其曾经发生过的行为
有价证券的定义
所有权或债权凭证,载明票面金额,持有人有权按期取得一定收入
可自由转让和买卖
具有交易价格:证券本身没有价值,但因为代表一定量的财产权利,可以取得一定收入,并在市场上流通
是虚拟资本的一种形式
虚拟资本
以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本
独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用
虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系(一般总是大于)

广义的有价证券
商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权,举例:提货单、运货单、仓库栈单
货币证券:持有人拥有货币索取权。细分:商业证券(商业汇票和本票)和银行证券(银行汇票、本票和支票)
资本证券:收入请求权,股票、债权、基金证券和金融期货、可转换证券等
狭义有价证券的分类
发行主体:政府、金融和公司
依照是否上市:上市证券、非上市证券
募集方式:公募和私募
经济性质:股票、债券和其他
上市证券与非上市证券
上市证券:挂牌证券,核准、登记并公开买卖。上市目的:扩大知名度,有利的条件筹集资本
非上市证券:不在证券交易所交易,但可以在其他证券交易市场交易。
公募证券与私募证券
公募证券:发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行;审核严格并采取公示制度
私募证券:向少数特定投资者发行;审核宽松,投资者少,不采取公示制度

有价证券的特征
期限性:债券有期限,股票无期限
收益性:按期获得一定收入,或通过转让获取收入。形式有红利、利息和差价收入,收入取决于资产增值以及供求状况
流通性:自由转让,承兑、贴现和交易
风险性:由未来社会经济状况不确定性决定;收益与风险的关系
证券市场的定义
有价证券发行和交易的场所(有价证券这里是指股票、债券等资本证券)
证券市场的特征
价值直接交换的场所――有价证券是价值的一种直接表现形式
财产权利直接交换的场所――有价证券是财产权利的直接代?
风险直接交换的场所――转移的不仅是收益权,同时也包含风险
证券市场结构
层次结构(纵向结构),进入顺序,分为一级市场和二级市场
品种结构(横向结构),交易品种(对象)分为股票市场、债券市场和基金市场
交易场所结构:场内外或有无形

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