证券市场基础知识重点与难点第九章证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:07:26 12:09:52
来源 100Test.Com百考试题网

　　第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则
　　本章共有两节，分别是证券业从业人员的道德规范、证券业从业人员的行为准则。
　　第一节为证券业从业人员的道德规范，主要内容包括：一般性职业道德的概念，一般性职业道德的四个特点(职业性、稳定性、多样性、实用性)，社会主义职业道德的两个基本原则(人民利益原则、社会主义功利原则)，一般性职业道德基本范畴的概念，社会主义职业道德的八个主要基本范畴(职业理想、职业态度、职业义务、职业技能、职业纪律、职业良心、职业荣誉、职业操守).证券业从业人员职业道德的概念，证券业从业人员职业道德的三点作用(规范证券业从业人员的业务行为，保证证券市场的良好秩序，促进证券业的健康发展.提高证券业从业人员的道德素质，完善证券业从业人员的人格，建立素质全面的证券业从业人员队伍.健全证券业务活动的内部监督和社会监督机制，树立证券业良好的职业风气和职业形象)，证券业从业人员职业道德规范的四点内容(正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法)。
　　第二节为证券业从业人员的行为准则，主要内容包括：八种保证行为(热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度.积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉.文明经营，礼貌服务，保证证券交易中的公开、公平、公正.服从管理、服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序.团结同事、协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾.热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私)，八种禁止行为(不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见.不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益的约定.不得劝诱客户参与证券交易.不得接受分享利益的委托.不得向客户保证收益.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托.不得为达到排除竞争目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动)。