注册资产评估师《经济法基础》第八章
文章作者 100test 发表时间 2007:02:05 13:01:28
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第八章 信托与投资基金法律制度
(一)单项选择题
1.信托文件应当采取书面形式,下列不属于应当载明的事项是( )
A.信托目的
B.受益人或者受益人范围
C.信托财产的范围、种类及状况
D.公证机关意见
1.[答案]D
[解析] 信托文件应当载明下列事项:(1)信托目的;(2)委托人、受托人的姓名或者名称、住所;(3)受益人或者受益人范围;(4)信托财产的范围、种类及状况;(5)受益人取得信托利益的形式、方法。
2.信托财产包括委托人合法所有,( )不得设立信托。
A.有价证券
B.珍稀植物
C.文物
D.房屋及其附着物
2.[答案]B
[解析] 法律、行政法规禁止流通的财产,如土地所有权、矿藏、毒品、珍稀动植物等,不得设立信托。限制流通的财产,经有关主管部门批准,可以作为信托财产,如外币、贵金属、文物等。
3.信托投资公司的设立及经营,应当具有法定的最低限额的注册资本。信托投资公司的注册资本不得低于人民币( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
3.[答案]C
[解析] 信托投资公司的注册资本不得低于人民币3亿元;经营外汇业务的信托公司,其注册资本应包括不少于等值1500万美元的外汇。
4.封闭式基金的最低募集数额不得少于( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.5亿元
4.[答案]B
[解析]封闭式基金的存续时间不得少于5年,最低募集数额不得少于2亿元。
5.根据规定,1个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的( )。
A.30% B.50% C.60% D.80%
5.[答案]D
[解析]本题考核点为基金实行组合投资。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,1个基金投资于股票、债券的比例,不得低于该基金资产总值的80%。
(二)多项选择题
2.信托行为与代理行为在下列哪些方面不同( )
A.委托人
B.名义
C.所有权
D.利益
2.[答案]B、C、D
[解析] 信托与代理的区别是:(1)信托中的受托人是以自己名义从事活动,信托权限一般不受限制;代理人则是以被代理人名义在代理权限内活动。(2)信托财产的所有权与利益相互分离,代理所涉财产的所有权与利益同属于被代理人。
3.信托投资公司的设立及经营,应当具备下列条件:( )
A.必须经国务院批准
B.有符合《公司法》和中国人民银行规定的公司章程
C.有具备中国人民银行规定的入股资格的股东
D.有符合要求的营业场所
3.[答案]B、C、D
[解析] 设立信托投资公司,必须经中国人民银行批准,并领取《信托机构法人许可证》。
4.申请设立基金管理公司,必须经中国证监会审查批准,其设立条件有:( )
A.主要发起人经营状况良好,最近3年连续盈利
B.每个发起人实收资本不少于3亿元
C.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为3000万元
D.有明确的基金管理计划
4.[答案]A、B、D
[解析] 拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元。
5.根据有关规定,下列选项中,属于申请上市的封闭式基金必须符合的条件有( )。
A.基金的最低募集数不少于2亿元
B.基金管理人持有的基金份额不少于2000万元
C.基金存续期不少于5年
D.基金管理人为经国务院证券监督管理机构批准设立的基金管理公司
5.[答案]A、C、D
[解析]B项不是必须符合的条件。