2007年证券基础知识最新模拟试题及答案(2)

文章作者 100test 发表时间 2007:09:25 13:28:01
来源 100Test.Com百考试题网


2007证券基础知识最新模拟试题及答案(2)
1. 证券市场法律制度
证券监督管理机关在履行职责时,如果没有法律依据或法律规定不明,应当依据()原则解释法律和处理问题。 (单项选择题)
1: A:公开 [错]
2: B:诚实信用 [对]
3: C:公正 [错]
4: D:公平 [错]

2. 按计息方式分类的债券
浮动利率债券的利率应与()挂钩。 (单项选择题)
1: A:经济增长率 [错]
2: B:再贴现率 [错]
3: C:基准利率 [对]
4: D:物价上涨率 [错]

3. 证券公司内部控制的目标和原则
《证券公司内部控制指引》,发布的时间是()。 (单项选择题)
1: A:2003年12月15日 [对]
2: B:2002年12月26日 [错]
3: C:2002年11月26日 [错]
4: D:2003年11月26日 [错]

4. 恒生指数
现在的恒生指数基期指数为( )。 (单项选择题)
1: A:100点 [错]
2: B:1000点 [错]
3: C:10000点 [错]
4: D:975.47 [对]

5. 律师事务所
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。 (单项选择题)
1: A:证券公司 [错]
2: B:可转换债券主承销商 [对]
3: C:证券咨询机构 [错]
4: D:证券投资机构 [错]

6. 基金持有人
公司型基金的投资人通过()行使公司的重大决策权利。 (单项选择题)
1: A:股东大会 [错]
2: B:董事会 [对]
3: C:监事会 [错]
4: D:收益人大会 [错]

7. 按发行主体分类的债券,固定利率债券与浮动利率债券
一般而言,下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。 (单项选择题)
1: A:政府债券、公司债券、金融债券 [错]
2: B:金融债券、公司债券、政府债券 [错]
3: C:政府债券、金融债券、公司债券 [对]
4: D:金融债券、政府债券、公司债券 [错]

8. 证券市场的产生
美国最早的证券交易所是()。 (单项选择题)
1: A:纽约证券交易所 [错]
2: B:芝加哥证券交易所 [错]
3: C:费城证券交易所 [对]
4: D:波士顿证券交易所 [错]

9. 金融期权的内在价值与时间价值
无论期权基础资产的市场价格处于什么水平,金融期权的内在价值都()。 (单项选择题)
1: A:大于零 [错]
2: B:小于零 [错]
3: C:等于零 [错]
4: D:大于或等于零 [对]

10. 债券的定义与特征
债券是实际应用的()的证书。 (单项选择题)
1: A:真实资本 [对]
2: B:虚拟资本 [错]
3: C:固定资本 [错]
4: D:流动资本 [错]

11. 欺诈行为
按照我国现行法律规定,发行人将政券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于()。 (单项选择题)
1: A:内幕交易行为 [错]
2: B:操纵市场行为 [错]
3: C:欺诈客户行为 [对]
4: D:虚假陈述行为 [错]

12. 其他基金
在西方国家,货币市场基金不得投资于()。 (单项选择题)
1: A:银行短期存款 [错]
2: B:国库券 [错]
3: C:商业票据 [错]
4: D:普通股 [对]

13. 信用风险
信用风险最小的债券是( )。 (单项选择题)
1: A:中央政府债券 [对]
2: B:地方政府债券 [错]
3: C:金融债券 [错]
4: D:公司债券 [错]

14. 《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定,基金份额持有人大会应当有代表()基金份额的持有人参加,方可召开。 (单项选择题)
1: A:百分之三十以上 [错]
2: B:百分之七十以上 [错]
3: C:百分之十以上 [错]
4: D:百分之五十以上 [对]

15. 国际债券的分类
目前,已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段是()。 (单项选择题)
1: A:扬基债券 [错]
2: B:武士债券 [错]
3: C:龙债券 [错]
4: D:欧洲债券 [对]



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