深圳证券交易所关于发布《会员客户交易行为管理指引》的通知

文章作者 100test 发表时间 2007:12:10 15:06:53
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深圳证券交易所关于发布《会员客户交易行为管理指引》的通知

各会员单位：

　　为维护市场交易秩序，加强会员对客户交易行为的规范，明确会员管理职责，根据深圳证券交易所《会员管理规则》及《交易规则》，现发布《会员客户交易行为管理指引》（以下简称指引），请遵照执行。现将有关事项通知如下：

　　1．自2007年10月8日起，会员应当于每个交易日登陆本所“会员业务专区－监管信息”栏目，查阅本所对其定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单。

　　2．会员应当对限制交易账户、监管关注账户进行自查，并自得知上述账户名单之日起五个交易日内，向本所提交书面自查报告，自查报告以WORD文档形式，通过“会员业务专区－会员公文上传”栏目提交。

　　联 系 人：张光毅　何卫东

　　联系电话：0755－25918151，25918309

　　特此通知

　　附件：《会员客户交易行为管理指引》

深圳证券交易所

二○○七年九月三日

　　附件：

会员客户交易行为管理指引

第一章　总则

　　第一条　为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）《会员管理规则》及《交易规则》等相关规定，制定本指引。

　　第二条　会员应当按照本指引要求，向客户宣传本所发布的与证券交易相关的各项业务规则、细则、指引、通知等规范性文件（以下简称“规则”），提示交易风险，监督客户交易行为，协助本所对客户异常交易行为进行自律监管。

第二章　规则宣传及风险提示

　　第三条　会员应当全面、及时地向客户宣传本所发布的各项规则。

　　第四条　会员对本所发布的规则及其相关材料，应当及时张贴在营业场所的显著位置，刊登于公司网站并长期留存。

　　对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除及时张贴、刊登之外，会员还应当通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式发布提示信息。