中国金融期货交易所会员管理办法

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 11:41:06
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中国金融期货交易所会员管理办法
(中金所办字〔2007〕44号　2007年6月27日)

第一章　总则

　　第一条　为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所（以下简称交易所）的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。

　　第二条　会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。

　　第三条　交易所的会员分为交易会员和结算会员。

　　第四条　本办法适用于会员及其从业人员。

第二章　交易会员

　　第五条　交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。

　　第六条　申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：

　　（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；

　　（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；

　　（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录，无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；

　　（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；

　　（五）具备满足业务需要的期货从业人员；

　　（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；

　　（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；

　　（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；

　　（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

　　第七条　期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。