中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 11:48:12
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中国证券监督管理委员会令
(第45号)

　　《中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法》已经2007年4月30日中国证券监督管理委员会第204次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：尚福林

二○○七年五月十八日

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法

　　第一条　为维护证券市场正常秩序，保护投资者合法权益，有效打击证券违法行为，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十条第七项，制订本办法。

　　第二条　限制证券买卖是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，对被调查事件当事人受限账户的证券买卖行为采取的限制措施。

　　限制证券买卖措施由中国证监会调查部门（以下简称调查部门）具体实施。

　　第三条　受限账户包括被调查事件当事人及其实际控制的资金账户、证券账户和与当事人有关的其他账户。

　　与当事人有关的其他账户包括：

　　（一）有资金往来的；

　　（二）资金存取人为相同人员或机构的；

　　（三）交易代理人为相同人员或机构的；

　　（四）有转托管或交叉指定关系的；

　　（五）有抵押关系的；

　　（六）受同一监管协议控制的；

　　（七）下挂同一个或多个股东账户的；

　　（八）属同一控制人控制的；

　　（九）调查部门通过调查认定的其他情况。

　　第四条　限制证券买卖措施包括：

　　（一）不得买入指定交易品种，但允许卖出；
　　（二）不得卖出指定交易品种，但允许买入；
　　（三）不得买入和卖出指定交易品种；
　　（四）不得办理转托管或撤销指定交易；
　　（五）调查部门认为应采取的其他限制措施。