行政处罚听证规则

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 11:50:33
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行政处罚听证规则
(证监法律字[2007]8号　2007年4月27日)

　　第一条　为了规范中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）行政处罚听证程序，保障中国证监会依法实施行政处罚，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《证券法》、《行政处罚法》的有关规定，制定本规则。

　　第二条　中国证监会对当事人依法作出下述一项或一项以上行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应当按照本规则组织听证：

　　（一）责令停止发行证券；

　　（二）责令停业整顿；

　　（三）暂停或者撤销证券、期货业务许可；

　　（四）撤销任职资格或者证券从业资格；

　　（五）对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上；

　　（六）对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上；

　　（七）法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。

　　第三条　听证应当遵循公正、公开的原则，保障当事人的合法权益。

　　第四条　中国证监会行政处罚委员会履行中国证监会行政处罚的听证职责，组织听证。

　　第五条　行政处罚委员会举行听证时，由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。主任委员到会听证的，主任委员是听证主持人。

　　行政处罚委员会举行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。

　　第六条　听证依法实行回避制度。

　　当事人认为听证主持人、听证员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。听证员是否回避，由听证主持人决定；听证主持人是否回避，由主任委员决定；主任委员是否回避，由会分管领导决定。

　　第七条　案件经行政处罚委员会审理，在作出本规则第二条规定的行政处罚决定前，应当送达《行政处罚事先告知书》，载明认定当事人违法的基本事实和拟作出的行政处罚，并告知当事人有要求举行听证的权利。