上海证券交易所会员管理规则(2007)

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 11:59:56
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上海证券交易所会员管理规则
（2007年2月26日）

第一章　总则

　　1.1　为规范上海证券交易所（以下简称“本所”）会员证券交易及其相关业务活动，保障交易安全，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章及《上海证券交易所章程》（以下简称“本所章程”），制定本规则。

　　1.2　本规则适用于本所普通会员（以下简称“会员”）。特别会员的管理规则，由本所另行制定。

　　1.3　会员从事本所证券交易及相关业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，诚实守信，规范运作，接受本所自律管理。

　　1.4　会员董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，忠实、勤勉地履行职责，接受本所自律管理。

第二章　会员资格管理

　　2.1　具备本所章程规定条件的证券公司可申请成为本所会员。

　　2.2　证券公司向本所申请会员资格，应当提交下列文件：

　　（一）申请书；

　　（二）设立的批准文件；

　　（三）经营证券业务许可证；

　　（四）企业法人营业执照；

　　（五）章程及主要业务规章制度；

　　（六）董事、监事、高级管理人员的个人资料；

　　（七）持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；