中国证券监督管理委员会关于发布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 12:37:13
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中国证券监督管理委员会关于发布《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的通知
(证监基金字[2006]226号)

各基金管理公司：

　　为规范基金管理公司投资管理人员的行为，加强对投资管理人员的管理，保障基金份额持有人的合法权益，我会制定了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，现予以发布，请遵照执行。

　　二○○六年十月二十七日

基金管理公司投资管理人员管理指导意见

第一章　总则

　　第一条　为了指导基金管理公司（以下简称公司）投资管理人员的执业行为，完善公司内部控制，保障基金份额持有人的合法权益，根据证券投资基金法律法规，制定本指导意见。

　　第二条　本指导意见所称投资管理人员，是指下列在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员：

　　（一）公司投资决策委员会成员；

　　（二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；

　　（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；

　　（四）基金经理、基金经理助理；

　　（五）中国证监会规定的其他人员。

　　第三条　投资管理人员应当诚实守信、独立客观、专业审慎、勤勉尽责。

　　第四条　公司应当按照本指导意见，结合公司实际情况，建立投资管理人员相关管理制度，健全公司有关投资风险控制制度，加强对投资管理人员执业行为的管理。

　　第五条　中国证监会及相关派出机构依法对投资管理人员进行监督管理，中国证券业协会依法对投资管理人员进行自律管理。

第二章　基本行为规范

　　第六条　投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。在基金份额持有人的利益与公司、股东及与股东有关联关系的机构和个人等的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持基金份额持有人利益优先的原则。