中国证券监督管理委员会关于核准东海证券有限责任公司设立南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产管理计划的批复

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 14:12:11
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中国证券监督管理委员会关于核准东海证券有限责任公司设立南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产管理计划的批复
（证监机构字[2006]119号）

东海证券有限责任公司：

　　你公司报送的《关于设立南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产管理计划的申请》（东证发[2006]010号）及有关材料收悉。经审核，现批复如下：

　　一、核准你公司设立南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产管理计划（以下简称计划）的申请。

　　计划存续期不得超过4年，专项计划受益凭证（以下简称受益凭证）的面值总计不得超过人民币7.21亿元。受益凭证须全部面向合格的机构投资者推广，单个投资者认购受益凭证的面值不得低于人民币10万元。

　　二、我会对《南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产管理计划》、《南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产管理计划托管协议》、《担保合同》及其他相关协议无异议。

　　三、同意你公司为计划的管理人，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称浦发银行）为计划的托管人，中国证券登记结算有限责任公司（以下简称登记结算公司）为受益凭证的登记结算机构。计划设立后，你公司可向深圳证券交易所申请受益凭证在大宗交易系统转让。

　　四、你公司应当在本批复下发之日起60天内完成各期计划的推广、设立活动，并将推广材料报推广地我会派出机构备案。计划的推广、设立活动完成后，你公司须将计划的推广、设立情况报我会及我会江苏监管局备案。

　　五、你公司在计划的推广设立和后续服务活动中，应当遵守《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称试行办法）及其他有关规定，严禁在广播、电视、报刊等媒体上公开推广计划，接受客户认购受益凭证的资金不得低于规定金额；同时，要保证客户资料的真实、完整、有效，并认真做好客户的参与、受益凭证的注册登记、转让过户和计划的会计核算、费用计提、信息披露、收益分配等工作。