中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 15:33:21
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中国证券监督管理委员会关于证券公司变更持有5％以下股权的股东有关事项的通知
(2006年6月22日　证监机构字[2006]117号)

各证券公司：
　　根据2006年1月1日起实施的《证券法》的有关规定，我会对证券公司股权变更行政许可事项作了相应的调整，现将有关事项通知如下：

　　一、证券公司变更持有5％以下股权的股东，不需报我会审批，但应当事先向注册地证监局报告，并说明以下事项：
　　(一)股权变更的情况；
　　(二)股权受让方的基本情况、工商营业执照、股权结构；股权受让方应逐层追溯披露股东的股权背景，直至最终权益持有人；
　　(三)股权受让方与证券公司其他股东是否存在关联关系；
　　(四)股权变更是否导致证券公司主要股东、实际控制人发生变化。
　　注册地证监局对上述事项有异议的，可以在5个工作日内要求证券公司补充有关材料或报送股权变更申请材料。注册地证监局在5个工作日内未提出异议的，证券公司可以办理股权变更的相关手续。证券公司在办理股权变更过程中，如当地工商部门需要我会出具相关文件的，注册地证监局可以出具无异议函。