2003年证券交易模拟测试1

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:08:40
来源 100Test.Com百考试题网


第一部分:单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。
1。准确地说,()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

2。公司一次配股发行股份总数,不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的,可不受此比例的限制。
1。20%
2。30%
3。40%
4。50%

3。按照()划分,证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
1。交易品种的对象
2。交易规模
3。交易场所
4。交易性质

4。为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 () 的规定。
1。货币政策
2。财政政策
3。产业政策
4。价格政策

5。可转换债券是指可兑换成()的债券。
1。股票
2。另一种债券
3。期货
4。现金

6。证券()业务主要是指在每一营业日中,每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
1。清算
2。交割
3。交收
4。登记

7。在年度报告中,对持股()以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
1。2%
2。5%
3。8%
4。10%

8。综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(?
1。经纪业务
2。代理业务
3。自营业务
4。承销业务

9。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。
1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险
2。基本风险和非基本风险
3。系统风险和非系统风险
4。经营管理风险和政策法律风险

10。()不是证券公司的监督检查机构。
1。证券公司自身
2。投资者
3。证券交易所
4。证券管理部门


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