2003年证券交易模拟测试3

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:08:46
来源 100Test.Com百考试题网


第一部分:单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。
1。()是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
1。证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
2。经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
3。经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
4。证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件

2。()不是证券经纪商应发挥的作用。
1。充当证券买卖的媒介
2。提供咨询服务
3。获取一定的利润
4。稳定证券市场

3。证券营业部的通讯设备管理包括()。
1。数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
2。机型、容量、数量
3。机型先进、容量充足、数量足够
4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

4。根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于()%。
1。30
2。40
3。50
4。60

5。根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》,上市公司存在下列()情形时,其配股的申请不予批准。
1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定
2。前一次发行的股份已经募足,并间隔1个完整会计年度以上
3。公司上市不足1年的
4。公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上

6。()不是金融衍生工具。
1。金融期货
2。金融期权
3。存托凭证
4。股票

7。证券经营机构欲〉弥と杂滴褡矢瘢Φ本弑傅谋曜继跫皇牵褐とㄓ咕哂校ǎ?nbsp.
1。不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
2。不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
3。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
4。不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

8。证券经纪业务的其他风险包括()等。
1。开户风险,服务质量风险
2。开户对象风险,服务质量风险
3。开户数量风险,服务质量风险
4。开户风险,开户对象风险,开户数量风险

9。证券服务部筹建期为()个月。
1。3
2。5
3。6
4。9

10。()不属于上市后的证券存管业务。
1。股东名册登录
2。交易过户
3。发放现金红利
4。非交易过户


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