证券交易第三章第二节客户资产管理业务

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:11:08
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一、客户资产管理业务的含义及种类
客户资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及《办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
客户资产管理业务主要有以下三种：
(一) 为单一客户办理定向资产管理业务。含义及特点
(二) 为多个客户办理集合资产管理业务。含义
限定性集合资产管理计划的投资范围及比例要求
非限定性集合资产管理计划的投资范围
集合资产管理业务的特点
(三) 为客户办理特定目的的专项资产管理业务。含义及特点
二、客户资产管理业务的管理
（一）客户资产管理业务管理的基本原则
（二）客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件:

证券公司申请客户资产管理业务资格应当向中国证监会提交的材料
证券公司办理集合资产管理业务,设立集合资产管理计划,还应当符合的要求
证券公司申请设立集合资产管理计划应当向中国证监会提交的材料
（三）客户资产管理合同
资产管理合同应当包括的基本事项:
（四）客户资产管理业务的运作管理
证券公司在办理客户资产管理业务时应遵守的规定

（五）客户资产管理业务的禁止行为

（六）客户资产托管
客户资产托管,是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管,办理权益登记、转账过户、资金划拨、监督运营等事务的行为。
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责

（七）客户资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务

集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
三 客户资产管理业务的风险及其控制
（一）客户资产管理业务的风险
（二）客户资产管理业务风险的控制
四 客户资产管理业务的监管和法律责任
（一）监管措施
（二）法律责任