2006年证券从业资格考试复习大纲六

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:52:06
来源 100Test.Com百考试题网


第六章 证券营业部的经营管理
  第一节 证券营业部的业务管理
  一、申请设立证券营业部的条件;申请设立证券营业部的报批程序;申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料;申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料;证券营业部日常管理的内容。
  二、申请设立证券服务部的条件;申请设立证券服务部的报批程序;申请证券服务部开业应向中国证监会派出机构报送的材料;证券服务部的日常管理;证券服务部经营中的禁止待行为。
  三、业务操作规程的内容;客户管理的内容:客户开发、客户资料管理、客户需求调查;客户服务的内容:对客户的一般化服务、对客户的个性化服务、客户服务的创新;客户服务创新的内容:交易手段高效化、服务功能自动化、信息管理智能化、业务处理网络化。
  四、业务差错按业务性质分为出纳差错和交易差错;按导致差错的直接原因可分为事故性差错、责任性差错和技术性差错;事故的分类:意外性事故、责任性事故;业务差错的处理原则:按差错性质确定责任,按损失大小追究责任,建立差错事故报告制度,明确差错处理程序和审批权限。
  五、业务应急方案的指导原则:保证正常交易原则、控制风险、降低损失的原则、维护社会安定原则、及时报告、处置原则;业务应急的日常准备;证券营业部交易系统常见故障及其应急处理。

  第二节 证券营业部的技术管理
  一、电脑系统管理的内容:硬件管理、软件管理;硬件管理和软件管理的内容;中国证监会1998年颁布的《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的主要内容:管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理。
  二、营业场地管理;通讯设备管理;其它设备管理;电脑系统技术故障的应急准备;电脑系统常见故障及应急管理。
  三、营业部信息系统技术管理操作规范的主要内容:技术人员管理、计算机机房管理、电脑硬件设备管理、电脑软件设备管理、网络安全管理、数据备份管理、运行文档管理、技术资料管理、病毒防范管理。

  第三节 证券营业部的人力资源管理
  一、各职能部室和各岗位的职责与分工范围;对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量的要求;对各职能部室和各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩的规定。
  二、人事管理制度的内容:员工的要求与聘用、经理人员的选择、员工的考核与奖惩、员工的培训;证券营业部对员工的要求:道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求;证券营业部员工的聘用;对经理人员素养的基本要求:道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养;经理人员的来源与选用:内部挑选、外部招聘;员工的考核与奖惩;员工培训的意义;员工培训的种类:职前培训、在职培训。

  第四节 证券营业部的财务管理
  一、证券营业部建立财务管理制度的目的;财务管理制度的主要内容;自有资金的含义及管理;对客户资金的管理制度:分账管理、计息、对账、严禁信用交易、存取款自由。
  二、证券营业部损益的含义;损益管理的内容:财务收入管理、财务支出管理、费用管理;费用管理的内容;固定资产的含义及管理内容。

  第五节 证券营业部的安全管理
  一、证券营业部业务经营及财务的稽核监督的主要内容;安全保卫制度的内容:营业场所的安全保卫要求,重要凭证、支票、印鉴的保管制度,票券运送的安全保卫制度,安全保卫值班制度。
  二、突发事件的种类;预防突发事件的要求;处置突发事件的原则:“谁主管谁负责”原则、“快速反应”原则、“疏导化解”原则、“重点保护”原则、“依法办事”原则。

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