证券从业人员资格考试专题道德规范和行为准则

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:46:38
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第九章证券业从业人员的

　　道德规范和行为准则

　　第一节证券业从业人员的道德规范

　　一、一般性职业道德的基本原则和基本规范

　　1.一般性职业道德的基本原则

　　2.一般性职业道德的基本范畴

　　(1)职业理想

　　(2)职业态度

　　(3)职业义务

　　(4)职业技能

　　(5)职业纪律

　　(6)职业良心

　　(7)职业荣誉

　　(8)职业操守

　　二、证券业从业人员的道德规范

　　1.证券业从业人员职业道德的作用和定义

　　2.证券业从业人员职业道德规范的内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法

　　第二节证券业从业人员的行为准则

　　一、保证性行为

　　1.热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密

　　2.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率

　　3.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度

　　4.积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉

　　5.文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正

　　6.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序

　　7.团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾

　　8.热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私

　　二、禁止性行为

　　1.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖的活动

　　2.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

　　3.不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定

　　4.不得劝诱客户参与证券交易

　　5.不得接受分享利益的委托

　　6.不得向客户保证收益

　　7.不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

　　8.不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动