证券从业人员资格考试专题证券市场法规体系与监管构架

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:46:47
来源 100Test.Com百考试题网

第八章证券市场法规体系与监管构架

　　第一节证券市场法规体系

　　一、国家法律

　　1.《中华人民共和国公司法》

　　2.《中华人民共和国刑法》

　　二、行政法规

　　1.《股票发行与交易管理暂行条例》

　　2.《中华人民共和国国库券条例》

　　3.《企业债券管理条例》

　　4.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

　　5.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》

　　三、部门规章

　　1.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

　　2.《禁止证券欺诈行为暂行办法》

　　3.《证券交易所管理办法》

　　4.《证券经营机构股票承销业务管理办法》

　　5.《证券经营机构证券自营业务管理办法》

　　6.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》

　　7.《证券业从业人员资格管理暂行规定》

　　8.《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》

　　9.《证券市场禁入暂行办法》

　　第二节证券市场监管体系

　　一、证券市场监管的意义和对象

　　二、证券市场监管的目标与手段

　　三、政府监管部门

　　1.国务院证券委员会

　　2.中国证券监督管理委员会

3.地方证券监管部门

　　四、自律性监管机构

　　1.证券交易所

　　2.证券业协会