证券常识：证券交易所的职责范围和法定义务

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:10:10
来源 100Test.Com百考试题网

证券交易所的职责范围主要包括：

1、提供证券交易的场所和设施；

2、制定证券交易所的业务规则；

3、接受上市申请，安排证券上市；

4、组织、监督证券交易；

5、对会员进行监管；

6、对上市公司进行监管；

7、管理和公布市场信息；

8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务；

9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌；

10、证券监督管理机构赋予的其他职能。

证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务：

1、对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；

2、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金；

3、收存的交易保证金、风险基金应存入开户银行专门帐户，不得擅自使用；

4、按照依法制定的交易规则进行的交易，不得改变交易结果。对交易中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依照有关规定处理；对违反交易所有关交易规则的人员，应给予纪律处分，情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。