第七章上市公司发行新股第五节、新股发行的申请文件

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:25:42
来源 100Test.Com百考试题网

　　1．2001年4月2日中国证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司新股发行申请文件》证监发[2印1]52号，原《关于印发{上市公司申请向社会公开募集股份报送材料标准格式(试行)}的通知}
(证监公司字[2000]43号)同时废止。(单选、判断)

　　2．上市公司发行新股的申请文件：(比初次发行少了定价文件和公司设立文件两大类)

在指定报刊及网站披露要求		上市公司发行新股申请文件类别
要求披露		1．招股说明书(配股或增发)招股说明书(配股或增发)、(申报稿)附：盈利预测报告及盈利预测报告审核报告全文(如有) 附：重大资产重组的发行人提供的模拟财务报告及其审计报告、重组进入发行人相关资产经审计的财务报表及附注附：发行人董事会、监事会关于非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明(如有)附：注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见(如有)2．发行公告(适用于增发)
不要求披露	主承销商推荐文件	主承销商推荐函、主承销商尽职调查报告、本次配股／)曾发申请文件的核对表
	发行人律师的意见	法律意见书、律师工作报告
	发行申请及授权文件	关于本次配股／增发申请报告、董事会决议、董事会决议及召开股东大会通知的公告、股东大会决议、股东大会决议的公告
	募集资金运用的有关文件	可行性分析报告、政府有关部门同意投资项目立项批文、发行人拟收购资产(包括权益)的财务报告(如有)、资产评估报告和／或审计报告(涉及发行人收购资产)
	其他相关文件	发行人最近三年及最近一期的财务报告及其审计报告 重大资产重组的发行人购入资产的原始财务报告及其审计报告 注册会计师关于发行人内部控制制度的评价报告 检查中发现问题的发行人的整改报告 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告 发行人董事会关于前次募集资金使用情况的说明 主承销商关于发行人投资价值的分析报告(适用于增发) 主承销商承诺函(适用于增发) 发行人承诺函(适用于增发) 发行人最近一次股份变动公告(复印件) 发行人营业执照(复印件) 与本次发行有关的中介机构及签字人员从事证券业务的资格证书