第八章上市公司发行可转换公司债券第十一节、募集说明书编制和披露的规定

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:23:01
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1.上市公司发行可转换公司债券的信息披露文件应包括(发行前的董事会和股东大会公告)、(募集说明书)、(上市公告书)以及(持续的信息披露文件，包括定期报告、临时报告等)。(多选，信息披露要按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第12号——上市公司发行可转换公司债券申请文件》证监发[2001)64号，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号——可转换公司债券募集说明书》证监发[删1)65号，《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第14号——可转换公司债券上市公告书》等3个文件进行编制)

　　2．募集说明书的有效期为(3个月)，自中国证监会下发核准通知之日起计算。发行人在募集说明书有效期内未能发行可转换公司债券的，应重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过(1个月)。(单选、判断)

　　3．发行人应当在承销期前(2-5个工作日)内，将可转换债券募集说明书刊登在中国证监会指定的至少1种全国性报刊上。在上市交易申请经证券交易所同意后，发行人应当在可转换公司债券上市前(5个工作日)内，将上市公告书刊登在中国证监会指定的至少1种全国性报刊上。(单选)