证券业从业人员资格考试-大纲2
文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:47:29
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第三章 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;掌握债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征;熟悉国债的分类和我国国债的发行概况;了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因;了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的概念。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类,熟悉其发行概况;熟悉各种公司债券的含义。
掌握国际债券的定义和特征,熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点,了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券等外国债券。
第四章 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用以及国内外基金的发展概况。
熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;熟悉各类基金的含义。
熟悉基金投资人的权利与义务;掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、运作费;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产总额、基金负债的构成以及基金资产的估值方法;熟悉基金收益的来源、分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第五章 金融衍生工具
掌握金融衍生工具的概念、基本特征;熟悉金融衍生工具的分类,了解金融衍生工具的产生和发展。
掌握金融期货的定义、分类和基本特征;熟悉金融期货交易的特有性质;掌握金融期货的功能及主要交易制度;了解金融期货的理论价格及影响因素。
掌握金融期权的定义、分类和特征;掌握金融期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的理论价格及影响因素。
掌握可转换证券的定义、特征和要素;熟悉可转换证券转换价值的含义及计算、投资价值与理论价值的含义;了解可转换证券的市场价格及转换升水、转换贴水。
熟悉存托凭证的定义;了解美国存托凭证的业务机构、种类、发行与交易;了解存托凭证在中国的发展;掌握交易所交易基金的定义、性质、运行和特征;熟悉交易所交易基金的分类;了解交易所交易基金的优势;熟悉认股权证的定义、要素、发行与交易。