证券分析师的自律性组织和职业规范

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:31:52
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第一节 证券分析师的含义和职能

主要介绍证券分析师的含义、证券分析师的主要职能及业务范围、证券投资咨询业务的演进形式――财务顾问业务三部分内容。

第一部分 证券分析师的含义

美、英、日对“证券分析师”的宽泛定义：参与证券投资决策过程的相关专业人员，不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师，还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人，及提供投资建议的投资顾问，甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。

我国证券分析师――为投资者、企业（包括上市公司）、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人士。

第二部分 证券分析师的主要职能及业务范围

一、主要职能（4项）：

1、 用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判

2、 为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资

3、 为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

4、 为主管部门、地方政府等的决策提供依据

二、两大基本业务

1、面向公众开展的证券投资咨询业务；

2、为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；