证券人业人员资格考试证券投资练习题十

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:51:56
来源 100Test.Com百考试题网

一、名词解释
1 、证券市场管理
2 、公开性原则
3 、反欺诈原则
4 、禁止操纵原则
5 、防止内幕交易原则
6 、立法管理模式
7 、自律管理模式
8 、中国证券业协会
9 、证券登记公司
10 、注册制
11 、核准制
二、填空
1 、证券市场管理的原则包括（ ）（ ）（ ）（ ）。
2 、证券市场管理的对象包括（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）（ ）等。
3 、证券市场的管理模式主要有（ ）（ ）两种。
4 、证券发行审核制度一般分为两种（ ）（ ）。
5 、对证券价格的制定进行管理应坚持以下原则（ ）（ ）（ ）（ ）。
三、简答
1 、证券市场管理的原则和任务是什么？
2 、证券市场管理模式有几种？
3 、证券市场管理的对象和内容是什么？
4 、我国证券市场管理组织有哪些？
5 、证券发行审核的基本内容是什么？
6 、证券买卖管理的内容是什么？
7 、设立证券经营机构的基本条件有哪些？
8 、如何对证券承销商、经纪商和自营商进行管理？
9 、对法人投资者怎样进行管理？
10 、对个人投资者怎样进行管理？