证券人业人员资格考试证券投资练习题五

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:52:28
来源 100Test.Com百考试题网

一、名词解释
1 、一级市场
2 、二级市场
3 、一般店头市场
4 、第三市场
5 、第四市场
6 、股票价格指数期货
7 、保证金交易
8 、余额包销
9 、有偿增资发行
10 、无偿增资发行
11 、招标发行
12 、集团认购
13 、起始保证金
14 、维持保证金
15 、期权
16 、市价委托
17 、限价委托
18 、零数委托
二、填空
1 、证券市场是伴随着（ ）和（ ）而产生的。
2 、证券流通市场是个广义的概念，它有可以分为（ ）和（ ）。
3 、按股票发行中游五中介机构参与划分，可以分为（ ）和（ ）。
4 、股票间接发行方式按委托形式不同有可以分为（ ）、（ ）和（ ）。
5 、按认购股票的代价划分，股票发行方式可分为（ ）和（ ）。
6 、无偿增资股票发行方式可分为（ ）、（ ）、（ ）和（ ）几种方式。
7 、债券间接发行方式的具体形式有（ ）、（ ）和（ ）。
8 、根据证券市场的发展过程，其主要的交易方式可以分为（ ）、
　　 （ ）、（ ）、（ ）、和（ ）。
9 、按照委托的价格标准划分，委托可以分为（ ）、（ ）和（ ）。
10 、证券交易费用包括（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
三、选择
1 、下列哪些属于证券市场的功能（ ）
a 、决定证券价格
b 、完成资金转化功能
c 、传播信息
d 、实现资本增值
2 、下列哪些属于股票发行者的特点（ ）
a 、股权公开
b 、财务公开
c 、经营权公开
d 、具备相当经营规模
3 、下列哪些属于我国证券发行的原则（ ）
a 、计划性原则
b 、额度控制原则
c 、核准性原则
d 、三公原则
e 、规范性原则
4 、下列哪些属于股票发行的目的（ ）
a 、增加投资
b 、增加自有资本
c 、满足交易所上市标准
d 、债券转换与股票分割
5 、下列属于债券发行的目的的是（ ）
a 、扩大资金来源
b 、转移通货膨胀风险
c 、灵活运用资金
d 、降低资产负债率
6 、下列属于期货交易特点的是（ ）
a 、成交与交割同步进行
b 、成交价格和交割期限的预定性
c 、具一定投机性
d 、可互相抵冲办理交割
e 、成交后双方盈亏的确定性
7 、证券交割的方式主要包括（ ）
a 、当日交割
b 、次日交割
c 、例行交割
d 、特约日交割
四、判断并说明理由
1 、中央银行在证券市场大量购进证券的行为属于回笼货币。反之，大量售出则投放货币。（ ）
2 、证券二级市场单纯是指证券交易所。（ ）
3 、股票发行者虽然财务公开，但经营权并不公开。（ ）
4 、我国证券发行实行审批制原则（ ）
5 、采用债券方式筹集资金，如果发生通货膨胀企业的负担会加重。（ ）
五、简答
1 、何谓证券市场？其形成的条件是什么？
2 、证券市场的功能是什么？
3 、证券市场的构成要素有哪些？
4 、证券发行的原则是什么？
5 、证券发行的程序如何？
6 、股票发行的方式有哪几种？
7 、简述证券发行的程序？
8 、证券发行的条件包括哪些？
9 、证券交易程序包括那些步骤？
10 、期货交易有哪些特点？
11 、简述股票发行的目的？
12 、简述债券发行的目的？
13 、简述证券市场的分类？