2004年证券业从业人员资格考试-大纲 证券市场基础知识

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 16:38:14
来源 100Test.Com百考试题网


目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和行业诚信建设等基础知识。

通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。

第一章 证券市场概述

掌握有价证券的定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构及基本功能;熟悉虚拟资本的概念;熟悉商品证券、货币证券、资本证券的含义和构成;了解公募证券与私募证券、上市证券与非上市证券的含义。

掌握证券市场参与者的构成;熟悉机构投资者的种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成;熟悉证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。

熟悉证券市场产生的历史背景和发展阶段;掌握证券市场发展现状;了解旧中国的证券市场和建国初期的证券市场;熟悉开放后的证券市场;了解对外开放的进程;掌握我国证券业在加入WTO后五年过渡期对外所作的主要承诺。

第二章 股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。

掌握股票票面价值、帐面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的联系与区别;熟悉影响股票价格的主要因素。

掌握普通股票股东的权利和义务;熟悉公司利润分配顺序,股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东参与权、控制权、优先认股权等概念。

掌握优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及其各种优先股票的含义。

掌握按股份类别划分的各种股份的概念;熟悉国家股、国有法人股、社会法人股、社会公众股、外资股的含义;了解A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

第三章 债券

掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;掌握债券与股票的异同点;熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。

掌握政府债券的定义、性质和特征;熟悉国债的分类和我国国债的发行概况;了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因;了解国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债的概念。

掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类,熟悉其发行概况;熟悉各种公司债券的含义。

掌握国际债券的定义和特征,熟悉外国债券和欧洲债券的概念、特点,了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券等外国债券。

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