2009年5月证券市场基础知识考前练习题四证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:06:15 09:50:31
来源 100Test.Com百考试题网


单项选择题
1.通常,在金融期权交易中,( )需要开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。
A.期权购入者
B.期权买卖双方均要
C.期权买卖双方均不
D.期权出售者
答案与解析:选D。在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约的义务。至于期权的购买者,因期权合约未规定其义务,无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金。
2.我国企业债券在发展期阶段的主要表现是规模迅速扩张和( )。
A.债券期限超长
B.品种多样
C.品种单一
D.资金用途多样化
答案与解析:选B。我国企业债券在发展期阶段的主要表现为:一是规模迅速扩张,仅1992年1年企业债券的发行规模就达350亿元;二是品种多样,在此间发行的企业债券有国家投资债券、国家投资公司债券、中央企业债券、地方企业债券、地方投资公司债券、住宅建设债券和内部债券等7个品种。
3.若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨,于是在期货市场上买入期货合约,这种交易方式称( )。
A.多头套期保值
B.空头套期保值
C.牛市套期保值
D.熊市套期保值

答案与解析:选D。巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。若因市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人出现现金支付困难时,基金投资者申请赎回基金份额,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
7.ETF的受托人一般为( )。
A.证券交易所
B.银行、信托投资公司
C.基金管理公司
D.证券公司
答案与解析:选B。ETF主要涉及3个参与主体:①发起人,即基金产品创始人,一般为证券交易所或大型基金管理公司、证券公司;②受托人,即一般为银行、信托投资公司等金融机构;③投资者,即购买ETF的机构或个人者。
8.证券市场属于( )。
A.货币市场,与资本市场有关
B.货币市场,与资本市场无关
C.资本市场,与货币市场无关
D.资本市场,与货币市场有关
答案与解析:选D。
9.证券投资基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的( )结构。
A.筹资者
B.投资者
C.管理者
D.中介者
答案与解析:选B。基金由专业投资人士经营管理,其投资经验比较丰富,收集和分析信息的能力较强,投资行为相对理性,客观上能起到稳定市场的作用。同时,基金一般注重资本的长期增长,多采取长期的投资行为,较少在证券市场上频繁进出,能减少证券市场的波动。因此,基金的出现和发展,能有效地改善证券市场的投资者结构。
10.深圳证券交易所综合指数不包括( )。
A.深圳综合指数
B.深圳成份指数
C.深圳A股指数
D.深圳B股指数
答案与解析:选B。深圳证券交易所综合指数包括:①深证综合指数,包括深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数;②深证新指数;③中小企业板指数。B项属于深圳证券交易所样本指数。

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