证券基础知识:证券市场的监管体系证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:06:15 09:49:49
来源 100Test.Com百考试题网

　　证券市场监管的意义
　　保证投资者权益的需要
　　维护市场良好秩序的需要
　　发展和完善证券市场体系的需要
　　提高证券市场效率的需要
　　证券市场监管的原则
　　依法管理：管理必须有法律依据和法律保障，明确划分各方面的权利和义务，保护市场参与者的合法权益
　　保护投资者利益
　　三公原则：公开 - 证券市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化(不仅包括发行人、交易者，还包括监管者).公平 - 市场参与者具有平等的权利.公正 - 立法机构体现公平精神的法律法规政策，监管部门对市场参与者给予公正待遇，对违法行为的处理要公平进行
　　监管和自律相结合
　　证券市场监管的目标
　　运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制消极作用.
　　保护投资者利益、保障合法的证券交易活动，监督机构合法经营.
　　防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序。
　　证券市场监管机构
　　国务院监管机构 - 中国证监会以及派出机构
　　自律性组织 - 证券交易所以及中国证券业协会
　　证券交易所的监管职能
　　一线监管
　　对证券交易活动的监管
　　对会员公司的管理
　　对上市公司的管理
　　证券市场监管的主要内容：信息披露，操纵市场，欺诈行为，内幕交易
　　信息披露的意义
　　有利于价值判断
　　防止滥用信息
　　有利于监督公司的经营管理
　　防止不正当竞争
　　提高证券市场效率
　　信息披露的基本要求
　　全面性
　　真实性
　　实效性
　　信息公开制度
　　发行信息的公开
　　上市信息的公开
　　持续信息披露制度
　　交易所信息公开制度
　　披露虚假信息或重大遗漏的法律责任
　　发行人或承销商在招股说明书、上市公告书等文件中的虚假陈述.
　　专业性中介服务机构楚剧的法律意见书、审计报告、评估报告等出现的虚假陈述.

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