2008证券交易复习资料:证券交易的风险及其防范证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:06:15 12:47:16
来源 100Test.Com百考试题网

　　一、证券交易风险的含义
　　由于交易行为结果的不确定性而发生损失的可能性。
　　二、证券交易风险的种类——重点把握
　　1.法律风险
　　2.市场风险
　　3.技术风险
　　4.经营风险
　　5.管理风险
　　三、证券交易风险防范
　　（一）制度防范
　　1.全额交易结算资金制度
　　2.风险准备金制度
　　3.风险控制指标
　　（二）风险监察
　　1.事先预警
　　2.实时监控
　　3.时候监察
　　（三）自律管理
　　1.制度建设
　　2.内部监控
　　3.行业检查