2003年证券资格考试交易真题答案(三)证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:07:26 12:39:50
来源 100Test.Com百考试题网


第一部分:单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题0.5分。

1.(  )是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。
A.证监会收到完整申请资料后,即刻对申请文件进行审查
B.经审查符合条件的,由工商行政管理部门颁布资格证书
C.经审查不符合条件的,不予颁发资格证书,且本年内不受理其重新申请的必备条件,证券经营机构进行自我审核
D.证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定,制作并向证交所报送有关文件

2.(  )不是证券经纪商应发挥的作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.提供咨询服务
C.获取一定的利润
D.稳定证券市场

3.证券营业部的通讯设备管理包括(  )。
A.数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养
B.机型、容量、数量
C.机型先进、容量充足、数量足够
D.运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

4.根据中国证监会的有关规定,为了控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于(  )%。
A.30
B.40
C.50
D.60

5.根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》,上市公司存在下列(  )情形时,其配股的申请不予批准。
A.配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定
B.前一次发行的股份已经募足,并间隔1个完整会计年度以上
C.公司上市不足1年的
D.公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上

6.(  )不是金融衍生工具。
A.金融期货
B.金融期权
C.存托凭证
D.股票

7.证券经营机构欲得证券自营业务资格,应当具备的标准条件之一是:证券专营机构具有(  )?nbsp.
A.不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产
B.不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
C.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金
D.不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产

8.证券经纪业务的其他风险包括(  )等。
A.开户风险,服务质量风险
B.开户对象风险,服务质量风险
C.开户数量风险,服务质量风险
D.开户风险,开户对象风险,开户数量风险

9.证券服务部筹建期为(  )个月。
A.3
B.5
C.6
D.9

10.(  )不属于上市后的证券存管业务。
A.股东名册登录
B.交易过户
C.发放现金红利
D.非交易过户



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