2008证券交易复习资料:证券营业部的安全管理证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:07:26 12:39:33
来源 100Test.Com百考试题网


大纲要求:
熟悉营业场所安全管理的基本内容和要求;熟悉突发事件的种类、预防要求和处置原则。
一、业务经营的安全管理
(一)经纪业务操作是否合法合规
(二)资金往来是否正常
(三)有否超范围或越权经营
(四)会计核算及财务管理是否合规
二、营业场所的安全管理
(一)营业场所的安全保卫要求
(二)重要凭证、支票、印鉴的报关制度
(三)票券运送的安全保卫制度
(四)安全保卫值班制度
三、突发事件的预防与处置方案
(一)突发事件的种类
(二)预防突发事件的要求
(三)处置突发事件的原则

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