2009年5月证券交易知识考前练习题一证券从业资格考试

文章作者 100test 发表时间 2009:07:26 12:40:39
来源 100Test.Com百考试题网


单项选择题
1.委托申报数量与竞价结果
按照我国现行有关证券交易规则,( )不可能是证券交易竞价结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交
【答案】D
【解析】竞价的结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。

4.债券登记
按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定,可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )内申请办理可转换公司债券发行登记。
A.2个交易日
B.5个交易日
C.10个交易日
D.15个交易日
【答案】A
【解析】证券发行人应在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
5.证券账户挂失与补办
按照中国证券登记结算上海分公司的规定,个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为( )。
A.40元/户
B.30元/户
C.20元/户
D.10元/户
【答案】D
6.证券交易佣金
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为( )。
A.不超过成交金额的0.1%
B.不超过成交金额的0.05%
C.不超过成交金额的0.03%
D.不超过成交金额的0.01%
【答案】A
7.证券交易所会员的定义
在我国,证券交易所会员是指经( )批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.
A.证券交易所
B.国务院
C.中国人民银行
D.中国证监会
【答案】D
8.证券交易的风险防范
根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的( )提取坏账准备。
A.1%
B.0.5%
C.0.3%
D.10%
【答案】C
9.客户资产管理业务资格
在过渡期结束后,未被核准为( )的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。
A.综合类证券公司
B.经纪类证券公司
C.比照综合类管理的证券公司
D.证券经营机构
【答案】A
10.自营违规的处罚
证券经营机构操纵股价所遭受的最严厉处罚是( )。
A.警告
B.罚款
C.没收非法所得
D.追究刑事责任
【答案】D

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