2010年证券从业资格考试《证券交易》章节测试(7)

文章作者 100test 发表时间 2010:08:09 07:51:19
来源 100Test.Com百考试题网

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　　第七章 融资融券业务(答案解析)

　　一、单项选择题

　　1.证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　2.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

　　A. 15%

　　B. 20%

　　C. 30%

　　D. 50%

　　3.证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。

　　A. 业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会

　　B. 董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

　　C. 业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

　　D. 业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

　　5.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。

　　A.50%

　　B.100%

　　C.200%

　　D.300%

　　6.以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的有( )。

　　A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算

　　D. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户，融出的资金及客户归还的资金