2011版证券交易重点讲义：第二章证券交易程序第三节

文章作者 100test 发表时间 2011:10:08 11:02:03
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百考试题证券从业资格考试网收集整理了2011版证券交易重点讲义：第二章证券交易程序第三节委托买卖，更多blue>试题进入百考试题在线考试中心！ 　　第三节　委托买卖
　　一、委托形式（熟悉）
　　客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。
　　1.柜台委托
　　委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。
　　2.非柜台委托
　　主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。（客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式，当出现网络中断、高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时，客户可以采用上述其他委托方式下达委托指令）
　　二、委托内容
　　（一）委托指令的基本要素（10个）（掌握）
　　1.证券账号
　　2.日期（即客户委托买卖的日期，填写年、月、日）请访问百考试题网站/
　　3.品种，指客户委托买卖证券的名称，是填写委托单的第一要点。
　　填写证券名称的方法有全称、简称、代码三种，通常的做法是填写代码及简称。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。
　　委托买卖的证券代码与简称必须一致。
　　例如，全称“上海浦东发展银行股份有限公司”，简称“浦发银行”，代码“600000”。
　　4.买卖方向
　　5.数量
　　可分为整数委托和零数委托。
　　整数委托是指买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整数倍。一个交易单位俗称“1手”。
　　零数委托是指委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。
　　我国只在卖出证券时才有零数委托。
　　这些内容将在后面进一步说明。
　　6.价格
　　涉及委托买卖证券价格的内容包括委托价格限制形式、证券交易的计价单位、申报价格最小变动单位、债券交易报价组成等方面。这些内容将在后面进一步说明。
　　7.时间
　　客户填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写。这是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据。
　　8.有效期
　　委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。百考试题论坛
　　我国现行规定的委托期为当日有效。
　　9.签名
　　10.其他内容（身份证号码、资金账号等）
　　（二）上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定
　　证券交易所竞价交易的证券买卖申报数量
　　

交易内容	上海证券交易所	深圳证券交易所
买入股票、基金、权证	100股（份）或其整数倍	100股（份）或其整数倍
卖出股票、基金、权证	余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出	余额不足100股（份）的部分应一次性申报卖出
买入债券	1手或其整数倍（1手是1000元面值）	10张或其整数倍（1张是100元面值）
卖出债券	1手或其整数倍	余额不足10张部分，应当一次性申报卖出
债券质押式回购	100手或其整数倍	10张或其整数倍
债券买断式回购交易	1000手或其整数倍	相关文章 2011年9月证券从业资格考试准考证打印入口 2011年9月证券从业资格考试成绩查询入口 2011版证券交易重点讲义：第二章证券交易程序第五节 2011版证券交易重点讲义：第二章证券交易程序第四节 2011版证券交易重点讲义：第二章证券交易程序第三节 2011版证券交易重点讲义：第二章证券交易程序第二节 2011版证券交易重点讲义：第二章证券交易程序第一节 2011版证券交易重点讲义：第一章证券交易概述第二节 2011版证券交易重点讲义：第一章证券交易概述第一节 澳大利亚华人论坛 考好网 日本华人论坛 华人移民留学论坛 英国华人论坛 新版网站调整中，如需联系我们，请Email: evisa2011#gmail.com (#换@） ---- Copyright © 2000-2020.百考试题网 100Test.Com