证券交易会员制度

文章作者 100test 发表时间 2011:10:04 02:39:31
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　　会员制度
　　我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，组成一个自律性的会员制组织。
　　会员资格
　　对于采取会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。证券交易所的会员只能是证券经营机构，但是，证券经营机构要成为会员首先应具备一定的条件，一般来说，证券交易所是从证券经营机构的经营范围、证券营运资金、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同。
　　会员的权利与义务
　　1.证券交易所会员可享有某些权利，主要有以下方面：
　　(1)参加会员大会；(2)有选举权和被选举权；
　　(3)对证券交易所事务的提议权和表决权；
　　(4)参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；
　　(5)对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；
　　(6)按规定转让交易席位。
　　(7)其它相应的权利。
　　2.证券交易所会员也需承担一定的义务，主要有以下方面：
　　(1)遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；
　　(2)遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；
　　(3)派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所无此项规定）；
　　(4)维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；
　　(5)按规定交纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册；
　　(6)接受证券交易所的监督。
　　(7)其它相关的义务。对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。
　　会籍的申请与审批
　　证券经营机构要成为证券交易所的会员，其申请程序如下：
　　1.证券经营机构将有关材料报送证券交易所的会员管理部门；
　　2.证券交易所会员管理部门对上述材料进行初审；
　　3.证券交易所会员管理部门初审后，将合格者上报理事会，由理事会审核批准。会员资格的暂停与撤销对会员暂停参加场内交易以上之处分的审定，是证券交易所理事会的职权；而对取消会员资格等重大处分的审查，是证券交易所会员大会的职权。

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