中国银行业监督管理委员会行政处罚办法(2007修正)

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 11:36:57
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中国银行业监督管理委员会行政处罚办法
（中国银行业监督管理委员会2004年第7号令颁布实施　根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第五十四次主席会议《关于修改〈中国银行业监督管理委员会行政处罚办法〉的决定》修正）

第一章　总则

　　第一条　为规范中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）及其派出机构的行政处罚行为，维护银行业秩序，保护银行业金融机构、其他单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等相关法律、行政法规，制定本办法。

　　第二条　银行业金融机构、其他单位和个人违反法律、行政法规和规章的规定，银监会及其派出机构应当给予行政处罚的，依照本办法实施。

　　第三条　银监会及其派出机构实施行政处罚以法律、行政法规和规章为依据。规章以下的规范性文件不得设定行政处罚，不得作为行政处罚的依据。

　　第四条　行政处罚遵循依法、公正、公开原则。
　　实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。
　　没有法定依据或不遵守法定程序的，行政处罚无效。

　　第五条　银监会及其派出机构实施行政处罚，实行查处分离的原则。
　　银监会及其派出机构监督检查部门负责行政处罚案件的立案、调查，提出处罚意见，执行行政处罚；法律部门负责审查处罚意见的合法性、适当性，组织听证；银监会及其派出机构负责人或主席会议（局长会议）负责作出行政处罚决定。
　　未经法律部门审查，不得实施行政处罚。

　　第六条　银监会及其派出机构对银行业金融机构实施行政处罚时，应当责令银行业金融机构对负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；构成犯罪的，应当依法移交司法机关追究刑事责任。