中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 11:53:48
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中国证券监督管理委员会关于发布《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的通知
(证监公司字[2007]56号)

各上市公司：

　　为贯彻落实《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的规定，加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，我会制定了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，现予以发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会

二○○七年四月五日

上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则

　　第一条　为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。

　　第二条　上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所”）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则。

　　第三条　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
　　上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

　　第四条　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
　　（一）本公司股票上市交易之日起1年内；
　　（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
　　（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
　　（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。