深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》的通知

文章作者 100test 发表时间 2007:12:11 13:01:24
来源 100Test.Com百考试题网

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》的通知

各会员单位：
　　现发布《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》，自发布之日起施行。试点初期融资融券标的证券名单以及可充抵保证金证券名单，本所另行公布。

　　特此通知

　　附件：《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》

深圳证券交易所
二○○六年八月二十一日

深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则

第一章　总则

　　1.1　为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。

　　1.2　本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。

　　1.3　在本所进行的融资融券交易，适用本细则。本细则未做规定的，适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。

第二章　业务流程

　　2.1　会员申请本所融资融券交易权限的，应当向本所提交下列书面文件：

　　（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的获准开展融资融券业务试点的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；

　　（二）融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件；

　　（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；

　　（四）本所要求提交的其他文件。

　　2.2　会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券交易专用席位进行。

　　2.3　会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应当在3个工作日内报本所备案。