证券法律知识-什么是股票上市推荐人？上市推荐人应承担哪些义务？

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 14:49:56
来源 100Test.Com百考试题网

什么是股票上市推荐人？上市推荐人应承担哪些义务？

答：在我国，公司股票上市实行上市推荐人制度，上市推荐人是申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任的、推荐其上市的机构。通常为证券交易所的会员或交易所认可的其他机构。 　

根据上海、深圳交易所的上市规则，上市推荐人必须是证券交易所的会员和中国证监会认可的主承销商，且从事股票承销工作一年以上并信誉良好，最近一年内无重大违法违规行为，同时每年都必须向证券交易所提出资格申请，经证券交易所审查确认后，才具有上市推荐人资格。 上市推荐人主要应当履行下列义务：

（1） 确认发行人符合上市条件；

（2） 确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及股票上市协议规定的董事的义务与责任；

（3） 协助发行人申请股票上市并办理与股票上市相关的事宜；

（4） 提交股票上市推荐书；

（5） 对股票上市文件所载的资料进行核实，保证股票上市文件内容真实、准确、完整，符合规定要求；

（6） 协助发行人健全法人治理结构；

（7） 协助发行人制定严格的信息披露制度和保密制度。