证券业从业人员资格考试-大纲24

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:50:42
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第六章　证券投资基金托管

　　掌握基金托管的概念；熟悉基金 托管业务的服务范围；熟悉 基金托管人的作用；了解 基金托管业务的发展趋势。

　　了解基金资产保管的基本要求；熟悉基金资产帐户的种类以及帐户开设的程序；熟悉资金 清算的主要内容。

　　熟悉基金的会计政策；了解基金会计的特殊性；掌握基金会计核算的内容；了解 基金资产 负债表、经营业绩表、基金净值变动表；熟悉对 基金账务、头寸、资产净值和财务报表的复核。

　　了解基金投资运作监督的依据；熟悉基金投资的范围、比例、 投资限制、费用支付、资产核算和估值以及收益分配的相关规定；了解对基金投资运作监管结果的处理方式。

　　熟悉基金托管人内部控制的基本要素、目标、原则和内容；了解内部控制制度的管理和监督。

第七章　　开放式基金的市场营销

　　了解开放式基金市场营销的特点；熟悉开放式基金市场营销的内容。

　　熟悉基金销售的内容及 营销渠道的种类； 了解证券投资基金的促销手段；熟悉我国开放式基金营销的管理法规。

　　了解 证券投资基金客户服务的方式。