证券人业人员资格考试证券投资练习题三

文章作者 100test 发表时间 2007:01:13 15:52:47
来源 100Test.Com百考试题网

一、名词解释
证券交易所
公司制证券交易所
会员制证券交易所
持续型交易撮合制度
间歇型交易撮合制度
混合型交易撮合制度
证券承销商
证券自营商
证券经纪商
投资银行
投资信托公司
二、填空
1 、世界上第一个证券交易所是（ ）
2 、（ ）年（ ）月，上海设立了新中国成立后第一家证券交易所 ———— 上海证券交易所。
3 、从是否以盈利为目的及机构的属性来看证券交易所主要有两种即（ ）、（ ）。
4 、世界上的交易撮合制度大致有三种（ ）、（ ）、（ ）。
5 、根据证券商业务性质不同，证券商可以分为（ ）、（ ）、 （ ）和（ ）。
6 、按证券从业机构的特点不同，证券商可以分为（ ）、（ ）和（ ）。
7 、证券公司的主要业务有（ ）、（ ）、（ ）和（ ）。
三、多项选择
1 、证券交易所有两个基本特征即（ ）
a 、价格公开
b 、有固定交易场所
c 、有严格交易章程
d 、财务公开
2 、下列属于会员制证券交易所的特点是（ ）
a 、交易损失由买卖双方自己承担
b 、向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金
c 、自律自治
d 、以盈利为目的
3 、上海证券交易所的最高权力机关是（ ）
a 、监察委员会
b 、总经理
c 、会员大会
d 、理事会
4 、证券公司在进行委托买卖业务时，必须严格遵守哪些原则（ ）
a 、时间优先
b 、价格优先
c 、委托代理原则
d 、效率原则
5 、下列属于证券公司业务范围的是（ ）
a 、自营买卖
b 、委托买卖业务
c 、证券认购
d 、证券代理发行业务
6 、下列属于投资银行的业务范围的是（ ）
a 、包销或代销新发行的证券
b 、代理企业发行证券
c 、提供咨询服务
d 、担任企业顾问，指导企业经营管理
四、判断并说明理由
1 、证券交易所的基本特征是规范运作（ ）
2 、公司制证券交易所以盈利为目的（ ）
3 、买卖证券的双方，如有一方违约给另一方造成损失时，交易所负有赔偿责任。（ ）
4 、我国证券交易撮合制度使用间歇型交易撮合制度（ ）
5 、上海证券交易所不接受个人会员（ ）
6 、证券公司的中介作用肢体现在证券交易流通市场上（ ）
7 、证券公司代理证券发行过程中，证券发行风险由证券公司承担。（ ）
8 、投资银行实际上就是商业银行。（ ）
五、简答
1 、公司制证券交易所和会员制证券交易所各有哪些优缺点？
2 、证券交易所的功能和作用是什么？
3 、证券交易所撮合制度有哪些？
4 、证券公司的业务内容有哪些？
5 、为什么把证券交易所看作是最规范的证券流通市场？
6 、简述证券交易所的两个基本特征？
7 、证券公司在证券市场上的中介作用主要体现在哪些方面？
8 、简述投资银行的业务范围？